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私募违法典型:透过“美丽外衣”看清“非法集资”
发布日期:2019-12-03 19:51:54

 

近日,中国证券监督管理委员会西藏证券监督管理局发布了《私募基金违法违规典型案例》。针对私募基金的非法集资,西藏证监局表示,投资者在投资私募基金时,需要透过私募的“漂亮外衣”,认清“非法集资”的本质。

以下是全文:

近年来,以“私募基金”为幌子的非法集资时有发生。犯罪分子骗取投资者的钱后,他们会立即挥霍掉或带走,给投资者带来巨大损失。

2016年,监管部门在私募股权基金网络调查中发现,X是“X是股权投资”网站的投资运营商,该网站公开发布了私募股权产品预期年收益率、认购预约按钮等基金产品的宣传和募集信息,涉嫌以私募股权基金的名义从事非法集资活动。根据这条线索,监管部门立即启动了现场检查程序,发现X是一只投资者超过1200人的基金,另一只投资者超过300人的基金。其中,第一个筹资账户有700多笔个人账户转账,金额约2500万元,涉及近600人,筹资账户收到的转账近87%在10万元以下,其中1万元和2万元较为常见。监管部门应当及时对X系列投资采取监管措施,并与公安部门、工商行政管理部门和当地街道办事处共同采取行动,控制其经营活动,逐步缩小资金投入规模,将风险降至最低水平。目前,X系列投资涉嫌非法集资,已被公安机关立案侦查。

2018年,广东省中国证券投资者服务与纠纷调解中心收到了广州Y投资有限公司关于产品延期支付的投诉,监管部门以此为风险线索进行了现场检查。在检查过程中,该机构只提供了在基金行业协会注册的基金产品的信息,表示没有发行任何其他产品,也没有同时从事其他非私营基金业务。然而,检查专员担心该公司在一个繁荣地区租用了一整层办公楼。通过查询工商注册信息及公司负责人,公司租用办公地址三年多,仅租金每年就达数百万元,而注册资金规模仅为300万元。资金管理规模明显不足以支付运营成本,存在开展其他业务或未注册资金的严重嫌疑。检查人员在现场发现了该公司与广播电台的合作宣传记录和20多份基金合同,共涉及两笔未注册的基金。根据现场获得的信息,发现该公司通过检索基金合同中规定的当前筹资账户,从至少120名不合格投资者处筹集了资金。经现场检查核实,公司公开公示,承诺保证资金和收入,向不合格投资者募集资金,不实际用于对外投资,而是用于支付租金、拖延投资者资金支付等日常经营活动。在询问公司负责人的主管后,我得知公司背后的实际控制人有非法集资的犯罪记录。监管部门及时采取监管措施,责令公司提取非法募集资金。目前,公安机关已经对广州Y投资涉嫌非法集资进行了调查。

从上述案例可以看出,非法集资不是一个“困难”的技术术语,也不是一个非常神秘的骗局。尽管这一惯例充满了诡计,但事实上,它未能跳出“公开宣传”、“致力于资本保全和收入保护”和“向不合格投资者筹集资金”这三个最突出的特征。希望投资者在选择投资产品的过程中能清楚地看到非法集资的性质,远离以“私募基金”名义进行的各种非法行为。

(编辑:赵金波)

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